Практика по штрафам компаниям за нарушение корпоративного законодательства

На Реестр компаний Гонконга возложена обязанность обеспечения соблюдения положений Ордонанса о компаниях. Поэтому Реестр компаний тщательно следит за соблюдением действующего законодательства.

Компания, как отдельное юридическое лицо, имеет определенные права и обязанности. Так,  обязанности компаний включают в себя своевременное раскрытие информации и предоставление отчетности о компании, ее сотрудников, акционеров и т. д., а также внесение любых изменений данной информации в установленный срок в Реестр компаний.

Каждое должностное лицо компании, включая ее директора(директоров), секретаря компании или руководителя, несет ответственность за обеспечение соблюдения компанией всех положений Ордонанса о компаниях. В случае невыполнения компанией требований законодательства компания и любое ответственное лицо компании привлекаются к ответственности и, в случае удовлетворения иска,  к штрафам.

Реестр компаний Гонконга может быть процессуальной стороной в судебных делах. То есть в случае выявления нарушения действующего законодательства Реестр компаний может подать в суд исковые заявления в отношении компаний, которые не выполняют свои обязанности.

После того как Реестр компаний Гонконга подал исковое заявление в суд, начинается рассмотрение дела. В случае удовлетворения иска, суд взыскивает штраф с компании. Размер штрафа определяется судьей с учетом максимального наказания, предусмотренного в соответствующих разделах Ордонанса о компаниях и его подзаконных актах.

Стоит отметить, что в случае если Вы полагаете, что компания нарушает действующий Ордонанс о компаниях, то Вы можете заполнить установленную форму-жалобу, тем самым сообщив о нарушении действующего законодательства в Реестр компаний. И в случае выявления нарушения действующего законодательства Гонконга Реестр компаний подаст исковое заявление в суд в отношений данной компании.

Далее приведем судебную практику для рассмотрения основных нарушений законодательства Гонконга.

Ответчик Основание иска Решение Детали дела
LAM KA HO (в качестве директора PROGRESSIVE 3 LIMITED) Сознательно или по неосторожности ответчик предоставил ложную или вводящую в заблуждение информацию в Реестр компаний, что противоречит разделу 750 (6) Ордонанса о компаниях, глава 622 15 января 2019 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал 10000 долларов. В январе 2019 года LAM KA HO (в качестве директора PROGRESSIVE 3 LIMITED) (No. 2004755)  была привлечена истцом (реестром компаний). Суд магистратов Шатина в соответствии с разделом 750 (6) Ордонансу о компаниях, главой 622, постановил, что ответчик сознательно или по неосторожности внес неверную информацию в заявление о снятии с учета компании, а именно указав, что компания не является стороной какого-либо судебного процесса. Суд взыскал с компании штраф в размере 10000 долларов.
LEE SASSUAN (в качестве директора of STM TECHNOLOGY LIMITED) 1.      Невозможность предоставить годовые отчеты, ввиду их отсутствия за 2016, 2017 и 2018 годы, что противоречит разделу 662 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622

2.      Несоблюдение указаний Реестра компаний, которые указывают, что компания обязана назначить хотя бы одного директора физического лица. Это противоречит разделу 457 (2) и 458 (5) Ордонанса о компаниях.

2 января 2019 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал с ответчика по 4м пунктам штраф в размере 58000 долларов. В январе LEE SASSUAN (как ответственное лицо STM TECHNOLOGY LIMITED) (CR No. 1869212) была привлечена к ответственности. Так, суд восточных магистратов в соответствии со следующими основаниями назначил компании штраф :

1.      В соответствии с разделом 662 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622 ввиду отсутствия годовых отчетов за 2016, 2017 и 2018 года.

2.      В соответствии с разделом 457 (2) и 458 (5) Ордонанса о компаниях за несоблюдение указаний Реестра компаний, которые указывают, что компания обязана назначить хотя бы одного директора физического лица

 

В общей сложности суд взыскал с ответчика штраф в размере 58000 долларов.

LEI WAI HO (как директор STAR UNION CAPITAL RESOURCES LIMITED) 1.      Невозможность предоставить годовые отчеты, ввиду их отсутствия за 2015 и 2016 года, что противоречит разделу 662 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622

2.      Отсутствие у компании зарегистрированного офиса в Гонконге, что противоречит разделу 658 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622

 

 

12 декабря 2018 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал с ответчика штраф по 3м пунктам в размере 24000 долларов. В декабре 2018 года LEI WAI HO (как директор STAR UNION CAPITAL RESOURCES LIMITED) была привлечена к ответственности. Так, как компания не предоставила годовые отчеты за 2015 и 2016 год, а также у компании отсутствовал зарегистрированный офис в Гонконге.

 

ABLE HOLDINGS LIMITED,

COUNTRY GALAXY DEVELOPMENT LIMITED,

NEW TRINITY INDUSTRIES LIMITED,

TOPS PROPERTIES LIMITED

1.      Отсутствие  реестра членов, реестра директоров, реестра секретарей компании в регистрирующем офисе в нарушении разделов 628 (1), 641 (3), 648 (3) и 653M (1) Ордонанса о компаниях.

2.      Отсутствие непрерывного отображения названия компании разборчивыми символами в зарегистрированном офисе, что противоречит разделу 3 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622

21 ноября 2018 года в отношении четырех компаний суд удовлетворил иск и взыскал с каждой по 20000 долларов. В ноябре ABLE HOLDINGS LIMITED (CR No. 0714263), COUNTRY GALAXY DEVELOPMENT LIMITED (CR No. 0357165), NEW TRINITY INDUSTRIES LIMITED (CR No. 0625650) and TOPS PROPERTIES LIMITED (CR No. 0333142) в отношении указанных выше компаний Реестр компаний подал иск в Восточный суд магистратов ввиду того, что отсутствовали реестры членов компаний, реестры директоров, реестры секретарей компании в регистрирующем офисе, а также за невозможность непрерывного отображения названия компании разборчивыми символами в зарегистрированном офисе. Так с каждой компании суд взыскал штраф по 20000 долларов.

 

BEST TIME HOLDINGS LIMITED

CLEVER CORPORATION LIMITED

CHINA CHAMP TRADING LIMITED

EAGLE FINE LIMITED

TING FUNG RESOURCE MINING CO., LIMITED

TECHTRADE H.K. LIMITED

1.      Отсутствие реестра контролеров в зарегистрированном офисе в нарушении 653M (1) ) Ордонанса о компаниях, глава 622

2.      Отсутствие непрерывного отображения названия компании разборчивыми символами в зарегистрированном офисе, что противоречит разделу 3 (1) Ордонанса о компаниях, глава 622

21 ноября 2018 года в отношении шести компаний суд удовлетворил иск и взыскал с каждой компании по 8000 долларов. В ноябре 2018 года BEST TIME HOLDINGS LIMITED (CR No. 0803438), CLEVER CORPORATION LIMITED (CR No. 1512406), CHINA CHAMP TRADING LIMITED (CR No. 1072739), EAGLE FINE LIMITED (CR No. 1814071), TING FUNG RESOURCE MINING CO., LIMITED (CR No. 2710690) and TECHTRADE H.K. LIMITED (CR No. 0761013) в отношении указанных выше компаний Реестр компаний подал иск в Восточный суд магистратов ввиду того, что компании нарушили раздел 3(1) и 653M (1) ) Ордонанса о компаниях, глава 622. Так с каждой компании суд взыскал штраф по 8000 долларов.

 

LEEHA CAPITAL LIMITED

EXCLUSIVE WINES ESTATES HK LIMITED

1.      Отсутствие реестра членов, реестра директоров, реестра секретарей компании в регистрирующем офисе в нарушении разделов 628(1), 641(3), 648(3) и 653M(1) Ордонанса о компаниях.

2.      Отсутствие непрерывного отображения названия компании разборчивыми символами в зарегистрированном офисе, что противоречит разделу 3 (1) Ордонансу о компаниях, глава 622

14 ноября 2018 года в отношении двух компаний суд удовлетворил иск и взыскал с каждой компании по 20000 долларов. В ноябре 2018 года LEEHA CAPITAL LIMITED (CR No. 2629202) и EXCLUSIVE WINES ESTATES HK LIMITED (CR No. 2615955) в отношении указанных выше компаний Восточный суд магистратов определил, что в отношении нарушений разделов 628(1), 641(3), 648(3) и 653M(1), а также 3(1) Ордонанса о компаниях взыскать с каждой компании по 20000 долларов.
LEE SAI CHEUNG KEN как директор RIGHTFUL MORTGAGE LIMITED) Сознательно или по неосторожности ответчик предоставил ложную или вводящую в заблуждение информацию в Реестр компаний, что противоречит разделу 750 (6) Ордонанса о компаниях, глава 622 24 октября 2018 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал 15000 долларов. В октябре 2018 года LEE SAI CHEUNG KEN, как директор RIGHTFUL MORTGAGE LIMITED (CR No. 2147834) была привлечена истцом (реестром компаний). Суд магистратов Шатина в соответствии с разделом 750 (6) Ордонансу о компаниях, главой 622 установил, что компания сознательно или по неосторожности внесла неверную информацию в заявление о снятии с учета компании, а именно, указав, что компания не является стороной какого-либо судебного процесса. Суд взыскал с компании штраф в размере 15000 долларов.
SHIN KIN MAN в качестве директора CONVOY CHINA FINANCIAL SERVICES LIMITED) 1.      Не проведение ежегодного собрания вопреки разделу 610(1) Ордонанса о компаниях глава 622

2.      Не принятие всех разумных мер для того, чтобы предоставить на ежегодном собрании копии финансового отчета, отчет директоров, а также отчет аудиторов за соответствующий финансовый год вопреки разделу 429(1) Ордонанса о компаниях.

1.      31 января 2018 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал 4000 долларов

2.      31 января 2018 года суд удовлетворил иск в отношении ответчика. И взыскал 10000 долларов

 

В январе 2018 года SHIN KIN MAN как директор CONVOY CHINA FINANCIAL SERVICES LIMITED (CR No. 1284728) была привлечена истцом (реестром компаний). Восточный суд магистратов в соответствии с разделом 610(1) Ордонанса о компаниях глава 622. Установил, что  не  было проведено ежегодное собрание  за 2015 финансовый год в течение 9 месяцев после окончания отчетного периода. А также в соответствии с разделом 429(1) Ордонанса о компаниях. Так как было не принято всех разумных мер для того, чтобы предоставить на ежегодном собрании копии финансового отчета, отчет директоров, а также отчет аудиторов за 2015 финансовый год в течении 9ти месяцев поле окончания отчетного периода.

Так, суд взыскал в общей сложности 14000 долларов с ответчика.

Hong Kong Morning News Media Group Limited Несоблюдение указаний Реестра компаний, которые указывали, что компания обязана назначить хотя бы одного директора физического лица. Это противоречит разделу 454(1) 457 (2) и 458 (5) Ордонансу о компаниях.

Не уведомление регистратора компаний об отставке его единоличного директора в указанной форме в течение 15 дней, что противоречит разделу 645 (4) Ордонанса о компаниях.

 

24 июня 2015 года суд удовлетворил иск и взыскал 60000 долларов. В июне 2015 года Hong Kong News Media Group Limited (CR №: 2002727) была привлечена к ответственности Реестром компаний. Так, в соответствии с разделами 454 (1), 457 (2) и 458 (5)  Ордонанса о компаниях  компания не назначила хотя бы одного директора физического лица в течении 351 дня с 9 июля 2014 года по 24 июня 2015 года.

Компания также была привлечена к ответственности в соответствии с разделом 645 (4) Ордонанса о компаниях за то, что не уведомила регистратора компаний об отставке своего единоличного директора в указанной форме в течение 15 дней. Компания не выполняла своих обязательств в течение 405 дней с 16 мая 2014 года по 24 июня 2015 года.

Общая сумма штрафа составила 60000 долларов.

 

Исходя из данной судебной практики, можно сделать вывод, что частыми основаниями исков являются: предоставление ложной информации в Реестр компаний; не проведение ежегодных собраний; не предоставление на ежегодных собраниях соответствующей отчетности; отсутствие ведения реестров директоров, секретарей компаний; отсутствие разборчивыми символами указания названия компанй; отсутствие зарегистрированного офиса в Гонконге; не внесение изменений в срок в Реестр компаний.

SBF Group создана профессиональными юристами, специализирующимися на оказании услуг российским предпринимателям в Азии. Мы оказываем услуги по регистрации компаний в Китае, Гонконге и Сингапуре, услуги по открытию банковских счетов, налоговому планированию, регистрации товарных знаков и защите прав интеллектуальной собственности.

По всем вопросам с нами можно связаться по электронной почте contact@sbf-group.com.

 

Об авторе

Алексей Фабиш

Партнер компании SBF Group. Алексей занимается оказанием услуг для российского бизнеса в Гонконге, Сингапуре и других низконалоговых юрисдикциях.

Просмотреть все сообщения
avatar
  Подписаться  
Уведомление о