1 сентября 2012 г. вступили в силу Временные правила регулирования кредитоспособности на фондовом рынке и рынке фьючерсов, опубликованные Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг КНР (Приказ № 80).
В соответствии с Правилами Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг КНР создает единую общегосударственную базу данных кредитоспособности участников рынка ценных бумаг, в которой будет фиксироваться информация о следующих лицах:
- профессиональные сотрудники организаций на рынке ценных бумаг;
- эмитенты, публичные компании, а также члены совета директоров (наблюдательного совета), ревизоры (члены ревизионной комиссии), руководители высшего звена, мажоритарные акционеры и фактические распорядители эмитентов и публичных компаний;
- брокерские компании, управляющие компании, фьючерсные брокеры, а также члены совета директоров (наблюдательного совета), ревизоры (члены ревизионной комиссии), руководители высшего звена, мажоритарные акционеры и фактические распорядители брокерских компаний, управляющих компаний и фьючерсных брокеров;
- бухгалтерские фирмы, юридические фирмы, спонсорские организации, организации финансовых консультантов, организации оценщиков, организации инвестиционных консультантов, рейтинговые агентства, оказывающие услуги на рынке ценных бумаг, а также их сотрудники;
- независимые организации по реализации паев в инвестиционных фондах, рейтинговые агентства по оценке ПИФов, а также их сотрудники; компании, управляющие закрытыми ПИФами, иностранные квалифицированные институциональные инвесторы, национальные квалифицированные институциональные инвесторы, а также сотрудники, управляющие деятельностью данных организаций; представительства в КНР иностранных брокерских компаний и их генеральные представители;
- поставщики информационно-технических услуг и программного обеспечения для рынка ценных бумаг;
- организации, оказывающие на рынке ценных бумаг услуги по связям с общественностью для эмитентов и публичных компаний, а также их сотрудники;
- остальные граждане, юридические лица, другие организации, допустившие противоправные действия или нарушение фидуциарных обязанностей, связанные с ведением деятельности на рынке ценных бумаг.
Содержание информации в базе данных кредитоспособности участников рынка ценных бумаг:
- основная информация: имя и фамилия, пол, гражданство, номер удостоверения личности физического лица или наименование, место нахождения, код организации юридического лица;
- награды, поощрения, оценки Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг КНР, других компетентных министерств и ведомств Государственного совета КНР, других органов не ниже провинциального уровня, фондовыми и фьючерсными биржами, отраслевыми ассоциациями участников фондового и фьючерсного рынка, депозитарно-клиринговыми организациями и другими организациями рынка ценных бумаг общенационального характера (далее – отраслевые организации рынка ценных бумаг), а также оценки рейтинговых агентств;
- решения Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг КНР и отделений Комиссии по административному лицензированию отдельных видов деятельности;
- сведения о неисполнении или неисполнении в установленный срок, ходе исполнения и выполненных публичных заверениях, сделанных эмитентами, публичными компаниями, а также мажоритарных акционеров, фактических распорядителей, членов совета директоров (наблюдательного совета), ревизоров (членов ревизионной комиссии), участников сделок по реструктуризации существенной части активов и приобретателей данных эмитентов и публичных компаний;
- решения Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг КНР и отделений Комиссии о применении административных наказаний, запрете доступа на рынок, а также сведения о применении мер по регулированию рынка ценных бумаг;
- сведения о применении отраслевыми организациями фондового и фьючерсного рынка мер дисциплинарной ответственности и использованных данными организациями мер регулирования, установленных законодательством, административными правовыми и ведомственными актами;
- сведения о проведенных Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг КНР и отделениями Комиссии проверок подозрений в совершении противоправных действий на рынке ценных бумаг, а также предпринятых принудительных мерах;
- сведения о делах, которые были переданы в органы общественной безопасности или органы прокуратуры Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг КНР и отделениями в связи с наличием признаков состава преступления;
- приговоры судебных органов о назначении уголовного наказания за преступления на рынке ценных бумаг и другие преступления;
- решения судебных органов о привлечении к гражданской ответственности (возмещению ущерба) в достаточно крупном объеме в связи с совершением деликта или нарушения договора, имеющего отношению к рынку ценных бумаг;
- решения компетентных органов в сфере регулирования банковской деятельности, страховой деятельности, финансов, налогообложения, охраны окружающей среды, торгово-промышленной администрации, таможни и др. о привлечении к административной ответственности в связи с ведением незаконной предпринимательской деятельности;
- сведения о других действиях, нарушающих принцип добросовестности.
Срок хранения информации о правонарушениях и нарушении фидуциарных обязанностей составляет 5 лет, но если в результате проведенного разбирательства допустившему правонарушение лицу было назначено административное или уголовное наказание или оно было подвергнуто наказанию в виде ограничения на доступ к рынку, то информация о правонарушении должна храниться 10 лет.
Срок хранения исчисляется со дня принятия решения по результатам разбирательства; в отношении решений о назначении административного наказания, приговоров суда о назначении уголовного наказания и решений об ограничении допуска к рынку – со дня исполнения административного или уголовного наказания или со дня истечения срока ограничения допуска к рынку соответственно.
