Новое руководство для брокерских компаний

Share on FacebookShare on VKShare on Google+Tweet about this on TwitterShare on LinkedInEmail this to someone

С 30 декабря 2012 г. вступило в силу новое руководство, опубликованное Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг КНР и предназначенное для охраны прав инвесторов на фондовом рынке (правила приемлемости).

Данный документ применяется при реализации брокерскими компаниями финансовых продуктов своим клиентам, а также при оказании брокерскими компаниями консультационных услуг, услуг по управлению имуществом и других услуг, связанных с приобретением клиентом финансовых продуктов; руководство не применяется, если брокерская компания осуществляет куплю-продажу акций, паев, облигаций и других ценных бумаг на фондовом рынке по указанию клиента.

Руководство требует от брокерских компаний соблюдения правил KYC (know your client, знай своего клиента). Помимо основной информации для идентификации клиента (имя и фамилия или наименование; правовой статус; место нахождения или проживания; профессия), брокерские компании обязаны получить от клиента информацию о его финансовом положении, опыте инвестирования на фондовом рынке, целях инвестиционной деятельности, знаниях об инвестировании на фондовом рынке, предпочтительном уровне риска.


 

Об авторе

Павел Бажанов

Партнер компании SBF Group, автор двух книг о законодательстве КНР. Павел Бажанов занимается юридическим сопровождением российского бизнеса в Китае.

Посмотреть все записи