25 августа 2011 г. Министерство коммерции КНР опубликовало Положения «О применении системы проверки безопасности при слияниях и поглощениях китайских предприятий иностранными инвесторами» (Объявление Министерства коммерции КНР № 53-2011), вступившее в силу с 1 сентября 2011 г. Данный документ устанавливает основные правила проведения проверки безопасности при сделках M&A, в которых участвуют китайские предприятия и иностранные инвесторы.
Система проверки безопасности при слияниях и поглощениях с участием иностранных инвесторов существует в КНР с марта 2011 г. после публикации Канцелярией Государственного совета КНР основных правил проверки (Уведомление Канцелярии Госсовета № 6-2011). В дополнение общим правилам, озвученным Госсоветом, Министерство коммерции КНР в 2011 г. приняло Временные положения «О применении системы проверки безопасности при слияниях и поглощениях китайских предприятий иностранными инвесторами» (Объявление Министерства коммерции КНР № 8-2011). Одновременно с введением в силу Временных положений начались общественные консультации и сбор мнений по усовершенствованию системы проверки. Сбор мнений был завершен в апреле 2011 г., после чего Министерство коммерции КНР приступило к разработке окончательной редакции нормативно-правового акта.
Проверка слияний и поглощений на безопасность проводится, если сделка подлежит проверке на безопасность в соответствии с Уведомлением № 6-2011. В соответствии с данным документом проверке подлежат два вида сделок:
- приобретение иностранными инвесторами китайских предприятий военно-промышленного комплекса; основных и жизненно важных предприятий, производящих периферийную технику военного назначения; других предприятий и организаций, имеющих отношение к государственной обороне;
- приобретение иностранными инвесторами и возможное получение иностранными инвесторами фактического контроля над предприятиями, которые имеют важнейшее значение с точки зрения государственной безопасности для производства сельскохозяйственной продукции, в сфере энергетики и добычи полезных ископаемых, капитальной инфраструктуры, транспорта, ключевых технологий и производства важнейшего оборудования.
В соответствии с Объявлением № 53-2011 если сделка подлежит проверке на безопасность, иностранный инвестор обязан подать заявление о проведении проверки. В случае сделка осуществляется с участием двух или большего количества иностранных инвесторов, они могут совместно подать заявление или выбрать одного из иностранных инвесторов в качестве представителя.
Если иностранный инвестор не выполняет обязанность по подаче заявления о проведении проверки, местный орган Министерства коммерции КНР, которому подведомственно утверждение данной сделки, обязан приостановить оформление разрешительных документов и уведомить иностранного инвестора о необходимости подать заявление о проведении проверки на безопасность в течение 5 рабочих дней.
Кроме того, Министерство коммерции КНР вправе провести проверку на безопасность сделки по представлению другого министерства или ведомства Госсовета КНР, общенациональной отраслевой ассоциации или предприятия той же отрасли, отраслей upstream и downstream.
Перечень документов, представляемых иностранным инвестором
В соответствии с Объявлением № 53-2011 заявитель обязан представить следующие документы:
- заявление о проведении проверки сделки на безопасность, подписанное законным или уполномоченным представителем заявителя, а также пояснительная записка;
- подтверждение регистрации или удостоверения личности иностранных инвесторов, а также подтверждение кредитоспособности (данные документы должны быть нотариально удостоверены и пройти консульскую легализацию); доверенности и удостоверения личности законных или уполномоченных представителей иностранного инвестора;
- пояснение об иностранном инвесторе и взаимозависимых лицах (включая подконтрольных лиц), пояснение о взаимосвязях иностранного инвестора с государственными органами соответствующей страны;
- пояснение, копии устава и Свидетельства о праве предпринимательской деятельности предприятия, являющегося объектом приобретения, финансовая отчетность за предыдущий год (прошедшая аудит); схема организационной структуры после проведения сделки; пояснения и свидетельства о регистрации инвесторов;
- учредительный договор, устав или соглашение предприятия с иностранным капиталом, которое должно быть создано в результате осуществления сделки, а также списки членов совета директоров (наблюдательного совета) от каждого участника и других руководителей высшего звена;
- соглашение об увеличении уставного капитала, решения общего собрания / собрания участников (акционеров), а также соответствующее оценочное заключение; или решение полномочного органа / собственника китайского предприятия о соглашении на продажу активов, соглашение и пояснение к соглашению о продаже активов (включая список имущества), а также соответствующее оценочное заключение;
- пояснение о влиянии иностранного инвестора на решения общего собрания / собрания участников (акционеров) и заседаний совета директоров после завершения сделки, а также о переходе к иностранному инвестору и/или его взаимозависимым лицам фактического контроля над хозяйственной деятельностью, финансовыми, кадровыми, техническими вопросам, а также соответствующие соглашения или документы;
- другие документы по требованию Министерства коммерции КНР.
Если форма и содержание вышеуказанных документов отвечает требованиям, Министерство коммерции КНР в письменной форме уведомляет о приеме заявления к рассмотрению. В течение 15 рабочих дней со дня уведомления о приеме заявления о рассмотрении иностранный инвестор не вправе предпринимать какие-либо действия, направленные на осуществление сделки, а местный орган Министерства коммерции КНР — оформлять разрешительные документы.
Если сделка признана подлежащей проверке, Министерство коммерции обязано в течение данного срока направить уведомление о проведении проверки и создать межведомственную комиссию, которая будет проводить проверку сделки на безопасность. Если Министерство коммерции не направит уведомление, иностранный инвестор считается освобожденным от проведения проверки.
Вступление в силу
Объявление № 53-2011 применяется с 1 сентября 2011 г.
