china_criminal

Судебное разъяснение об уголовной ответственности за создание финансовых пирамид

Share on FacebookShare on VKShare on Google+Tweet about this on TwitterShare on LinkedInPrint this pageEmail this to someone

21 ноября 2013 г. Верховный народный суд КНР, Верховная народная прокуратура КНР и Министерство общественной безопасности КНР опубликовали совместное судебное разъяснение о применении законодательства при производстве по уголовным делам, связанным с организацией MLM-пирамид (многоуровневого маркетинга) (далее – Рекомендации № 37-2013).

Создание MLM-пирамид (финансовых пирамид) в Китае преследуется по уголовной ответственности. В соответствии со статьей 2241 УК КНР лица, которые под предлогом продвижения и реализации товаров, оказания услуг или ведения другой предпринимательской деятельности требуют от других лиц уплаты сборов, приобретения товаров, получения услуг для получения статуса участника организации, в соответствии с определенным порядком создают многоуровневую структуру, в которой вознаграждение или дивиденды прямо или косвенно определяются числом привлеченных участников, а также подстрекают или принуждают участников привлекать других лиц для участия в организации, получают обманным путем имущество других лиц и ведут маркетинговую деятельность в нарушение социально-экономического порядка наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом (от 1 до 6 месяцев), а также штрафом; при наличии отягчающих обстоятельств – наказываются лишением свободы на срок от 5 лет и штрафом.

То есть, признаками финансовой пирамиды по УК КНР являются:

  • получение от участников платежей, требование от них приобретать определенное количество товаров или получать какие-либо услуги как необходимое условие для участия в организации;
  • создание многоуровневой структуры, в которой вознаграждение прямо или косвенно зависит от количества привлеченных участников;
  • подстрекательство или принуждение участников организации привлекать новых участников;
  • получение обманным путем имущества, ведение незаконной предпринимательской деятельности.

По статье 2241 УК КНР к уголовной ответственности привлекаются организаторы и руководители финансовых пирамид.

Рекомендации № 37-2013 уточняют минимальное количество участников финансовой пирамиды, при наличии которого организатор и руководитель финансовой пирамиды должны привлекаться к уголовной ответственности, кого следует считать организатором и руководителем пирамиды, что считать получением имущества обманным путем и отягчающими обстоятельствами.

Минимальное количество участников финансовой пирамиды

В соответствии с Рекомендациями № 37-2013 организаторы и руководители финансовой пирамиды привлекаются к уголовной ответственности по статье 2241 УК КНР, если количество сотрудников внутри организации (организаторов, руководителей и их помощников) и рядовых участников финансовой пирамиды в общей сложности составляет не менее 30 человек, а в самой финансовой пирамиде существует не менее трех уровней.

Если организатор создал несколько MLM-пирамид, при этом в одной или нескольких организациях существует не менее трех уровней, число сотрудников во всех созданных организатором финансовых пирамидах может суммироваться.

Если организатор или руководитель формально отошел от дел в созданной или руководимой им пирамиде, но он продолжает получать вознаграждение или дивиденды от этой MLM-пирамиды, то в число участников пирамиды включаются участники, вступившие после отхода организатора или руководителя от дел.

Если по объективным обстоятельствам невозможно определить количество участников и уровней финансовой пирамиды на основе письменных и устных показаний самих участников, допускается использование записей о внесении платежей, выплате вознаграждения и (или) дивидендов, аудио- и видеоматериалов, схем, выписок операций с банковских счетов, электронных данных, мнений экспертов (заключений экспертов, сделанных в результате проведенной экспертизы) и других доказательств.

Признание лица организатором финансовой пирамиды

В соответствии с Рекомендациями № 37-2013 организатором финансовой пирамиды признается лицо, которое: 1) инициирует создание и планирует деятельность финансовой пирамиды; 2) выполняет задачи по управлению и координированию деятельности в финансовой пирамиде; 3) занимается рекламой финансовой пирамиды и обучением участников финансовой пирамиды; 4) прямо или косвенно участвует в финансовой пирамиде с менее чем 15 участниками и не менее чем тремя уровнями участия, если данное лицо ранее было осуждено за организацию или руководство финансовой пирамидой или в течение предшествующего года понесло административное наказание за организацию или руководство финансовой пирамидой; 5) выполняет другую роль, имеющую ключевое значение при создании финансовой пирамиды или расширении ее деятельности.

Отягчающие обстоятельства

Отягчающими обстоятельствами в соответствии с Рекомендациями № 37-2013 признаются:

  • создание и (или) руководство финансовой пирамидой, в которой участвуют не менее 200 человек;
  • прямое или косвенное получение от участников финансовой пирамиды в качестве взносов или других платежей не менее 2,5 млн. юаней жэньминьби;
  • создание и (или) руководство финансовой пирамидой, в которой участвуют не менее 60 человек, если ранее лицо было осуждено за организацию или руководство финансовой пирамидой или в течение предшествующего года понесло административное наказание за организацию или руководство финансовой пирамидой;
  • тяжелые последствие в виде психического расстройства или самоубийства участника финансовой пирамиды;
  • другие тяжелые последствия или негативное общественное влияние.

Вступление в силу

Рекомендации № 37-2013 применяются со дня опубликования (21 ноября 2013 г.).

 

Автор

Павел Бажанов

Павел Бажанов

Партнер компании SBF Group, автор двух книг о законодательстве КНР. Павел Бажанов занимается юридическим сопровождением российского бизнеса в Китае.

Все записи автора